近日，证监会对玖瀛资产和腾创投资两家私募机构及相关责任人员的违法违规行为作出行政处罚，合计处罚近6000万元，这是目前私募史上力度最重的罚单。经查，这两家私募机构存在两大核心问题：一是利用私募基金产品向玖瀛资产及关联主体输送利益；二是在运营过程中报送虚假信息。这些行为严重违反了私募基金法律法规，侵害了投资者的合法权益。
此次处罚虽涉及两家私募，但实为同一实际控制人操作违规。因此，除了对私募机构罚款外，还对实际控制人采取了5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。这一处罚力度超过了之前的优策案（3500万元）和瑞丰达案（4100万元），表明了证监会对私募基金严重违法违规行为“零容忍”的态度。
证监会表示，针对两家私募及个人，对于相关违法行为可能涉及的犯罪问题线索，将依法依规移送公安机关。近年来，包括优策案、瑞丰达案等在内的一系列案件表明，私募领域不是监管盲区，触碰底线将遭到立体式打击。此次罚单的核心目的在于督促存续的私募机构引以为戒，自查自纠、抓紧整改通道化、违规代持等各类不规范行为，切实保护投资者合法权益。从当前监管导向来看，后续不排除会有更多处罚措施落地，其核心目的在于推动行业及生态的健康发展。
从罚单内容来看，本次处置呈现出行政监管与自律管理协同发力的特征，涵盖经济处罚、市场禁入、行业出清及刑事衔接等多个维度。深圳证监局对玖瀛资产、腾创投资两家机构合计罚没5800余万元，对3名关键责任人员罚款100余万元。除经济处罚外，监管部门对实际控制人同时采取了5年证券市场禁入措施及5年证券市场禁止交易措施。中基协也将按照既定程序，注销这两家私募机构的管理人登记，从资质上剥离其继续展业的可能。
